Page 431 - 全国中小企业法律政策宣传月暨浙江省“一起益企·小微你好”、宁波市“甬心助企·一起益企”

鄞州：法院府院联动推行“首违减罚”柔性调解机制 实质化解涉企

行政处罚争议

一、基本情况
宁波某建材公司是一家主要从事建筑材料生产、销售的资源环保型企业，长
期保持较好环保合规记录。某日，宁波市生态环境局现场检查发现，该公司排放
烟气中颗粒物及二氧化硫浓度超标，且烟尘分析仪故障，自动监控数据与采样监
测误差较大。据此，生态环境局认定该公司存在“超标排放大气污染物”及“废
气自动监测设备不正常运行”两项违法情形，分别处以 28 万元和 2 万元罚款，
合计 30 万元。该公司不服，申请行政复议被维持后，向鄞州区人民法院提起行
政诉讼，请求撤销或减轻处罚。
二、问题症结
案件看似一起普通环保行政处罚争议，实则涉及企业发展与监管执法的多方
矛盾：
一是处罚金额较高，企业面临生存危机。28 万元罚款对中小型企业负担沉
重，且一旦生效将导致企业征信受损、银行贷款受阻、无法享受增值税即征即退
政策、失去招投标资格，企业负责人表示公司极有可能停产倒闭。
二是企业主观过错较小，违法具有偶然性。法院查明，废气超标系喷淋管堵
塞这一偶发因素导致；设备故障系运维公司拖延维修所致。企业此前无同类违法
记录，属“首违”，事后积极配合调查。
三是传统执法缺乏容错空间。生态环境部门依法处罚虽无不当，但对无主观
故意、情节较轻、已整改的企业缺乏柔性处理机制，易造成“小过重罚”，不利
于企业纠错和营商环境优化。
三、解决路径
鄞州法院受理后，立足服务企业、实质化解争议，探索构建多方联动、柔性
调解路径：
一是启动府院联动机制。承办法官研判企业生存风险，第一时间向宁波中院
环境资源庭汇报，在上级法院支持下，主动与市政府、市生态环境局搭建沟通平
台，启动实质性化解争议联动机制。
二是督促企业整改落实。法院联合生态环境部门，督促企业出具整改报告：
更换喷淋管设备、完善巡查制度；更换运维公司、建立设备故障应急响应机制。
经主管部门验收，企业全面完成整改。
三是提出专业性调解方案。鉴于企业“首违”、无主观故意且已完成整改，
法院建议将 28 万元罚款调减至 8.9 万元，在保留惩戒教育意义的同时避免企业
遭受毁灭性经营打击；另 2 万元罚款予以维持。经多次磋商，生态环境局采纳该
方案，双方于庭前达成一致意见。
四是当场履行，案结事了。企业当场足额缴纳 10.9 万元罚款，并提交持续
合规经营承诺书。原告撤诉，行政争议实质化解。
四、可复制推广的经验
本案是人民法院在行政审判中主动靠前服务、助力企业纾困、实现生态保护
与营商环境双优化的典型范例，其经验做法具有较强的示范意义和推广价值。
一是坚持能动履职，将服务企业融入司法办案全过程。鄞州法院未局限于审
查行政行为合法性，而是主动延伸审判职能，研判案件对企业生存的实际影响，

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